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Conseil en criminalité financière

Sia Partners emploie une équipe d'anciens régulateurs ayant une grande expérience de l'interprétation des réglementations et des orientations publiées par les organismes de réglementation et de surveillance locaux et internationaux, ceux-ci pouvant tirer parti de solutions technologiques interne

Conseil en criminalité financière

Réponse réglementaire et évaluation du programme

L'équipe de Sia Partner spécialisée dans la lutte contre la criminalité financière a réalisé de nombreux travaux pour des clients reprenant tous les aspects d'un programme de lutte contre le blanchiment d'argent et d'un programme de sanctions de l'OFAC.

  • Évaluation du programme AML
  • Réponse aux ordonnances de consentement
  • Plan d'action de remédiation
  • Développement de programmes et de politiques
  • Test de conformité

Connaître son client (KYC)

Nos experts ont une expérience significative dans la fourniture de services d'examen et de soutien AML / KYC, en effectuant le travail AML / KYC demandé par nos clients.

  • Évaluation du risque client
  • Accueil des clients et renouvellements Support BAU
  • Processus CDD et EDD
  • Remédiation

Suivi des transactions

Notre équipe de gestion des risques vous aidera à développer, tester et valider les modèles basés sur les risques requis dans les programmes de conformité AML, OFAC / Sanctions.

  • Validation et évaluation des modèles
  • Mise au point et optimisation des scénarios
  • Revue des alertes Support BAU
  • Retour d'information sur les MT
  • Conformité à la règle 504 du NYDFS

Conseil relatif aux sanctions

Nous comptons parmi nos professionnels d'anciens régulateurs. Nous avons travaillé en étroite collaboration avec de nombreux régulateurs et institutions financières pour les aider à gérer les mesures d'application et à respecter les délais réglementaires.

  • Conseil en matière de sanctions
  • Évaluation de l'OFAC
  • Développement de logiciels de filtrage
  • Optimisation du filtrage
  • Conformité du filtre DFS 504

Opérations stratégiques

Nous pouvons vous aider à combler les lacunes réglementaires, ainsi qu'à concevoir et à mettre en œuvre des modèles durables qui rationalisent les opérations, se conforment aux exigences réglementaires et répondent aux besoins de l'entreprise. Notre équipe travaillera avec vous pour traiter les risques et améliorer les performances opérationnelles.

  • Conception d'un modèle opérationnel cible
  • Réingénierie des processus
  • Mesures et tableaux de bord
  • Gestion de projet
  • Services gérés

Technologie, automatisation et apprentissage automatique

Contrairement à d'autres cabinets, Sia Partners a une approche de conseil basée sur la technologie. Nos experts peuvent vous aider à utiliser les technologies actuelles pour automatiser les processus de conformité.

  • Heka, notre éco-système d'IA
  • Automatisation des processus robotiques
  • Intelligence artificielle/apprentissage automatique
  • Exigences fonctionnelles et commerciales
  • Test d'acceptation par l'utilisateur

Data Scientists, Développeurs Web, Data Engineer, UI/UX Designer

360

des algorithmes, des modèles d'IA et des ensembles de données issus de nos activités de R&D pour répondre aux défis en constante évolution de nos clients.

200

Notre plateforme en tant que service pour développer des produits de qualité « production by design », y compris : Reg Review, Sanctions Challenger et AI Transaction Monitoring.

PAAS

Conseil en criminalité financière - Références

Client: Global Technology Firm

Sia Partners Approach

  • Identified in-house tools and data sources utilized by finance compliance and sanctions teams for alert investigations.
  • Assessed internal rules that automatically close alerts, address any potential inefficiencies, and update or deprecate rules as needed
  • Supported data sampling efforts for specific auto close scenarios QA
  • Developed a detailed lookback plan to conduct analysis on alerts previously closed using incorrect rules

 

Sia Partners Value Add

  • Prior experience with the company's in-house software
  • Strong expertise in risk management and compliance

Client: Major Tech Company

Sia Partners Approach

  • Audited and analyzed current state of workflows, data management, reporting, and project management. ​
  • Assessed key operational procedures in the KYC (DD/IDV) process and highlighted potential bottlenecks and issues operations teams may face. ​
  • Leveraged developments in Generative AI to provide working solutions to incorporate into client’s KYC operations team. ​

 

Sia Partners Value Add

  • Successfully launched new operations metrics dashboard, by assessing current state and gaps in reporting. Leveraging gathered data to create buy-in from key client stakeholders. ​
  • Assessed current state of KYC process flows and provided Gen AI solutions to optimize operational bottlenecks. 

Client: International Tech Company

Sia Partners Approach

  • Identified coverage gaps and work with cross functional project managers to ensure that all tuning and new model efforts are completed on time​
  • Worked with various team members to conduct the validation of and gain approval for the tuning of existing AML models and implementation of new AML rules​

 

Sia Partners Value Add

  • Successfully tracked the progress of over 40 AML Model tuning and rule implementation efforts​
  • Created and amended cross functional project plans to ensure the accurate implementation of tuning and new model implementation efforts
  • Implemented an escalation system to notify senior management of missed targets and milestones

Client: Global Tech Company

Sia Partners Approach

  • Developed and oversaw the implementation of a Policy and Procedure Governance Program​
  • Provided support to the Licensed Entities and relevant teams from a Policy and Governance perspective (i.e. conduct quality control oversight reviews) and liaise with experts with regards to Policy and Procedure updates​
  • Managed a document repository system and collaborate with the Policy and Procedure 
  • Owners to ensure the repository is up to date ​
  • Conducted ad hoc regulatory gap or legal analysis on relevant subjects (e.g., consumer protection, data retention )​

 

Sia Partners Value Add

  • Knowledge of financial regulatory expectations and requirements ​
  • Experience in implementing and overseeing global compliance programs 
  • Experience in regulatory gap or legal analysis

Expertises